小非多账户间玩对倒游戏中核钛白操纵者被重罚

发布时间：2021-01-08 00:18:34 阅读：次来源：发卡厂家

到了解禁日,“中核钛白”一小非利用持股优势、资金优势在多个账户之间大玩对倒游戏,最终不但没赚到钱,还“赔了夫人又折兵”。日前,证监会依法对中核钛白股票操纵一案进行了立案调查、审理,目前本案已调查、审理终结,两位当事人程文水和刘延泽被证监会重罚500万元。

行政处罚书显示,程文水家住北京平谷,而刘延泽家住河北廊坊。貌似不相关的两个人却被一只股票联系在一起。

经查明,程文水和刘延泽等实际控制北京嘉利九龙商城有限公司、天津联盛伟业科技开发有限公司、西安浩拓商贸有限公司、甘肃新秦陇投资管理有限公司、海南太昊贸易有限公司等公司,并通过上述公司设立的股票账户进行了“中核钛白”的股票交易。此外,河北夏成龙拉链有限公司将其营业执照出借给本案当事人办理证券账户,参与了此次股票操纵。

2008年8月8日,程文水和刘延泽等实际控制的北京嘉利持有的“中核钛白”限售股3920.8万股解禁后可上市流通。

在诱多之后,9月10日和11日两天,程文水和刘延泽等又利用自己实际控制的公司展开了互为对手交易,猛砸两个跌停,以吸入低价筹码。9月10日至12日期间,再合计卖出“中核钛白”2998466股。

然而这三天的操作,程文水和刘延泽等并没有取得实际收益。根据统计,账户组在9月10日至12日交易“中核钛白”的账面收益为-5806527.67元。

证监会认定,程文水和刘延泽的上述行为违反了《证券法》第七十七条“禁止任何人以下列手段操纵证券市场:（一）单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量……（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量”的规定,构成《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的违法行为。

为此,证监会对程文水处以300万元的罚款;对刘延泽处以200万元的罚款。